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Formulário SEC 13F O que é o Formulário SEC 13F O Formulário SEC 13F é um depósito na Securities and Exchange Commission (SEC), também conhecido como o Formulário de Informação Obrigatório de Gerentes de Investimentos Institucionais. É um depósito trimestral exigido aos gestores de investimentos institucionais com mais de 100 milhões de ativos qualificados. As empresas obrigadas a apresentar o formulário SEC 13F podem incluir companhias de seguros, bancos, fundos de pensão. Consultores de investimentos e corretores. BREAKING DOWN SEC Formulário 13F SEC Formulário 13F, que deve ser arquivado dentro de 45 dias do final de cada trimestre, contém informações sobre o gerente de investimentos e, potencialmente, uma lista de suas recentes participações de investimento. O formulário foi tornado famoso pelo artista de investimento Bernie Madoff. Fornece aos investidores uma visão interna das participações dos maiores gerentes de investimento da Wall Streets. Embora esta forma possa fornecer uma visão valiosa sobre o estilo de gerenciamento de alguns dos principais chefes de portfólio do Wall Streets. A história provou que essas formas são realmente verdadeiramente úteis para os investidores quando o gerente de investimentos relata com precisão e honestidade. Hedge Funds e 13F Forms Os investidores institucionais tornaram-se mais prolíficos nas últimas seis décadas. Em 1950, a participação patrimonial entre as instituições representava cerca de 8 da capitalização de mercado total dos EUA. Essa porcentagem aumentou drasticamente nos 60 anos seguintes. Em 2018, estimava-se que 67 de todas as ações domésticas fossem controladas por instituições. Hedge funds aumentou a proeminência com os retornos do índice que diminuíram, começando com a corrida de touro a partir de 2009 após o colapso financeiro. Muitos investidores individuais, tentando replicar as estratégias de gerentes de dinheiro icônicos, como Paul Tudor Jones e George Soros, estão dentro dos arquivos 13F para obter informações sobre a compra e venda de títulos negociados pelos profissionais. A Tudor Investment Corporation é capitaneada pela Jones e seu portfólio possui cerca de 1.300 ações. Em 16 de maio de 2017, o depósito de 13F, as participações da Tudors incluíam a Allergan e a Starwood Hotels and Resorts Worldwide Inc. entre os seus 10 melhores cargos. 13F Confiabilidade Alguns investidores, e até mesmo a Comissão de Valores Mobiliários (SEC), questionam a qualidade e a integridade dos documentos de 13F. Em uma investigação de 2018, as conclusões da SECS relativas aos requisitos de relatórios 13F revelaram preocupações em torno de três questões principais. A primeira descoberta ofereceu que nenhuma divisão da SEC assumiu qualquer autoridade para examinar 13F em geral. A segunda conclusão afirmou que nenhum consultório da SEC analisa o conteúdo de 13F para exatidão e completude. Por fim, a SEC descobriu que o sistema de Recolha, Análise e Recuperação de Dados Eletrônicos (EDGAR) não possuía verificações internas usadas para monitorar os documentos de 13Fs. Fast Respostas Formulário 13FReports Arquivado por Gerentes de Investimentos Institucionais Um gerente de investimento institucional que usa o correio dos EUA (ou Outros meios ou instrumentalidade do comércio interestadual) no decorrer de seus negócios e exerce uma discrição de investimento superior a 100 milhões ou mais nos títulos da Seção 13 (f) (explicado abaixo) deve informar suas participações no Formulário 13F com a Securities and Exchange Commission (SEC ). Em geral, um gerente de investimento institucional é: (1) uma entidade que investe ou compra e vende títulos para sua própria conta ou (2) uma pessoa física ou uma entidade que exerce discrição de investimento por conta de qualquer outra pessoa natural Ou entidade. Os gestores de investimento institucional podem incluir consultores de investimento, bancos, companhias de seguros, corretores, fundos de pensão e empresas. O formulário 13F deve ser arquivado no prazo de 45 dias após o final de um trimestre civil. O relatório do Formulário 13F exige a divulgação do nome do gerente de investimento institucional que arquiva o relatório e, em relação a cada seção 13 (f), segurança sobre a qual eleva discrição de investimento, o nome e a classe, o número CUSIP, o número de Partes do final do trimestre do calendário para o qual o relatório está arquivado e o valor total do mercado. Os títulos que os gestores de investimentos institucionais devem reportar no Formulário 13F são os títulos da seção 13 (f). Os títulos da seção 13 (f) geralmente incluem títulos de capital que negociam em uma bolsa (incluindo o Sistema de Mercado Nacional Nasdaq), certas opções de ações e warrants, ações de empresas de investimento fechado e certos títulos de dívida conversíveis. As ações das empresas de investimento abertas (ou seja, fundos mútuos) não são títulos da seção 13 (f). Os títulos da seção 13 (f) podem ser encontrados na Lista Oficial da Seção 13 (f) Valores Mobiliários. A Lista Oficial é publicada trimestralmente e está disponível gratuitamente no site da SEC. Não está disponível no formato de cópia em papel ou no disco do computador. Você pode procurar e recuperar arquivos do Form 13F usando o banco de dados EDGAR da SECs. Para encontrar os registros de um gerente de dinheiro específico, insira o nome dos gerentes de dinheiro no campo Nome da empresa. Para ver todos os 13Fs recentemente arquivados, use a função de pesquisa Últimos arquivos e digite 13F na caixa Tipo de formulário. Você pode aprender mais sobre os documentos do Formulário 13F e as disposições legais e regulamentares aplicáveis, bem como obter uma cópia do Formulário e instruções e da Lista Oficial da Seção 13 (f) Valores Mobiliários, acessando Perguntas Freqüentes sobre o Formulário 13F preparado pelo SECs Division of Investment Management.